🗓️ Semana 09
Modos de administración y el entrevistador
Encuestas Sociales para Contextos Diversos
viernes 23 de octubre de 2026
El modo de recolección y el error total de encuesta
Modo de recolección y errores
Con esta clase abrimos la Unidad 4. Ya vimos a quién preguntar y qué preguntar; ahora viene el encuentro entre la encuesta y las personas.
El modo de administración parece una decisión operativa: ¿visitamos a las personas, las llamamos o les enviamos un enlace?
Pero es una decisión de diseño que toca múltiples errores a la vez: cambia la cobertura, la no respuesta, la medición y los costos al mismo tiempo. Elegir un modo es elegir qué errores se aceptan a cambio de cuáles se reducen.
Groves advierte que hablar de “recolección” de datos es engañoso: sugiere que los datos ya existen y solo hay que juntarlos. Los datos de encuesta se producen en la entrevista, y el modo define las condiciones de esa producción.
Qué es un modo
Cinco dimensiones
Groves describe los métodos de recolección según cinco dimensiones:
- Participación del entrevistador: desde la entrevista cara a cara hasta el cuestionario sin entrevistador.
- Interacción con el respondente: desde la conversación en el hogar hasta la extracción de registros sin contacto.
- Privacidad: quién más escucha o ve las respuestas.
- Canal de comunicación: auditivo (la voz) o visual (papel, pantalla, tarjetas).
- Uso de tecnología: papel o computador, y quién lo opera.
Cuando dos modos producen resultados distintos, la explicación está en qué dimensión cambió, no en la etiqueta.
Los modos en dos de esas dimensiones
Un mismo operativo puede combinar posiciones: una entrevista presencial puede incluir un módulo autoadministrado para las preguntas sensibles.
Los modos de encuestas chilenas
| Encuesta | Modo | Entrevistador | Canal | Quién informa |
|---|---|---|---|---|
| Casen 2024 | Presencial (CAPI) | Sí, en el hogar | Auditivo con apoyo visual | Una persona informa por el hogar |
| II ENUT 2023 | Presencial (CAPI) | Sí, en el hogar | Auditivo con tarjetas | Cada persona por su tiempo |
| ELSOC | Presencial; telefónico en 2021 y mixto en 2022 | Sí | Auditivo | Cada persona por sí misma |
| Cadem Plaza Pública | Web sobre panel en línea | No | Visual | Cada persona por sí misma |
El modo de administración se define en conjunto con el marco muestral, el diseño de la muestra y el presupuesto.
Quién informa
La última columna de la tabla no es una de las cinco dimensiones del modo, pero se decide junto con él:
- Autoinforme: cada persona responde por sí misma.
- Informante por terceros (proxy): una persona responde por los demás integrantes del hogar.
La Casen obtiene la información de todo el hogar con un solo informante. Gana cobertura del hogar a un costo menor, a cambio del error de reporte por terceros: quien responde puede no saber las horas que trabajó un hijo o los ingresos de otro integrante.
Lo que el modo le hace a cada error
Marco y muestreo
El modo y el marco muestral se eligen juntos: cada marco habilita unos modos y bloquea otros.
- Un marco de viviendas, como el del INE, suele partir con contacto presencial. Como visitar es caro, los diseños presenciales son casi siempre por conglomerados: el modo termina definiendo el efecto diseño.
- Un marco de números telefónicos habilita el teléfono, y uno de correos habilita la web. En esos modos el costo no depende de la distancia, así que conglomerar no ahorra nada.
- La selección dentro del hogar funciona mejor con entrevistador. En un cuestionario autoadministrado se pierde control sobre quién responde realmente.
Cobertura: quién queda fuera
Cada modo deja fuera a un grupo distinto. Lo que importa, como vimos en la clase 4, no es solo cuántos quedan fuera, sino cuán distintos son:
- Presencial con marco de viviendas: la mejor cobertura de hogares, aunque excluye a personas sin vivienda, viviendas colectivas y zonas de difícil acceso.
- Telefónico: quedan fuera quienes no tienen teléfono, un grupo pequeño pero sistemáticamente distinto.
- Web: el acceso a internet se distribuye de forma desigual por edad y educación. Además, no existe un marco de correos de toda la población.
Una distinción útil: quien tiene teléfono y no contesta números desconocidos sí está cubierto. Ese es un problema de no respuesta, no de cobertura.
No respuesta: el ranking
El hallazgo más replicado al comparar modos es un orden de tasas de respuesta:
presencial > telefónico > autoadministrado
El mecanismo principal es el entrevistador como reclutador:
- cara a cara puede mostrar una credencial y una carta, responder dudas en el momento y adaptar la persuasión a la persona;
- por teléfono queda solo la voz, y buena parte de la no respuesta son rechazos;
- sin entrevistador, la invitación escrita tiene que hacer todo el trabajo.
Ver el contenido antes de decidir
En un cuestionario autoadministrado, la persona ve las preguntas antes de decidir si participa.
Si la decisión de responder depende del tema, y el tema es justamente la variable de interés, la no respuesta deja de ser un problema de tasa y pasa a ser un problema de sesgo.
Una encuesta web sobre participación política puede atraer más a quienes participan. En una entrevista, la invitación puede describir el estudio en términos generales, y la persona decide antes de conocer las preguntas.
La no respuesta y sus ajustes tienen su propia clase más adelante.
Medición: la presencia del entrevistador
Tourangeau y Smith (1996) asignaron al azar tres modos dentro de una misma encuesta presencial. Porcentaje que reportó haber consumido marihuana alguna vez, con el modo presencial como base 100:
Sin una persona escuchando, se reporta más lo sensible. Es el resultado que adelantamos en la clase 6: la autoadministración reduce la deseabilidad social.
Lo que el entrevistador sí aporta
El entrevistador no solo introduce problemas en la medición. También:
- reduce las preguntas sin responder;
- obtiene respuestas más completas en las preguntas abiertas;
- aclara cuando el respondente se pierde en el cuestionario;
- sostiene la motivación en entrevistas largas.
La presencia humana mejora la motivación y la completitud, a cambio de más deseabilidad social. Por eso muchas encuestas presenciales insertan módulos autoadministrados solo para las preguntas sensibles, como el módulo de consumo de sustancias de la INJUV que revisaron en la Tarea 2.
Medición: el canal también mide
Hay efectos de modo que no dependen del entrevistador, sino del canal:
- Primacía y recencia: cuando se lee, se tiende a elegir las primeras opciones de la lista; cuando se escucha, las últimas. La misma pregunta puede distribuirse distinto por teléfono y por web.
- Efectos de contexto: en papel o en una web con desplazamiento, el respondente ve las preguntas vecinas antes de responder. Una web que muestra una pregunta por pantalla se parece más a una entrevista.
- Apoyos visuales: las tarjetas de respuesta solo existen en modos con canal visual. Al comparar modos, esa diferencia de instrumento es parte del efecto de modo.
Cuánto importa el efecto de modo en la medición
Una precisión importante: aquí hablamos solo del error de medición, es decir, de si la misma persona respondería distinto según el modo, manteniendo todo lo demás constante.
Para la mayoría de las preguntas no sensibles, modos comparables producen respuestas parecidas: presencial y telefónico, papel y web.
Las diferencias grandes y consistentes de medición se concentran en las preguntas sensibles, por la presencia del entrevistador, y en los efectos de orden, por el canal.
Eso no significa que el modo dé lo mismo: aunque la medición sea equivalente, el modo sigue cambiando quién queda cubierto y quién responde, y esas diferencias pueden ser grandes entre grupos.
Costos
Los costos no son una fuente de error, pero deciden más diseños que cualquier error:
- Presencial frente a telefónico: el costo por caso suele ser el doble, y en encuestas nacionales con traslados largos puede ser de 5 a 10 veces. El traslado del entrevistador es el componente principal.
- Web: la estructura de costos se invierte. Tiene un costo fijo alto (programación, plataforma) y un costo por caso cercano a cero. Por eso conviene cuando el volumen es grande y continuo, como en un seguimiento semanal de opinión.
No hay modo dominante
| Presencial | Telefónico | Web | |
|---|---|---|---|
| Cobertura | La mejor para hogares | Buena, con exclusiones | Depende del acceso a internet |
| Respuesta | La más alta | Intermedia | La más baja |
| Preguntas sensibles | Más deseabilidad social | Más deseabilidad social | Menos deseabilidad social |
| Control de quién responde | Alto | Medio | Bajo |
| Costo por caso | Alto | Medio | Bajo |
Cada modo mejora unos errores a cambio de empeorar otros. Elegir un modo es decidir qué combinación de errores y costos es aceptable para los objetivos de la encuesta.
El entrevistador como instrumento
El entrevistador es parte del instrumento
En los modos con entrevistador, la medición pasa por una persona. Esa persona puede introducir dos tipos de error:
- Sesgo: desplaza las respuestas en una dirección, por sus características o por cómo conduce la entrevista.
- Varianza: cada entrevistador influye de manera algo distinta, y eso agrega variabilidad a las estimaciones.
Son los mismos dos componentes del TSE que vimos en la clase 2, ahora con el entrevistador como fuente.
Sesgo: las características observables
Las respuestas pueden desplazarse hacia lo que el respondente cree compatible con quien lo entrevista. Pero solo cuando el tema activa esa característica.
En el estudio de Schuman y Converse, con entrevistadores afroamericanos y blancos asignados al azar a respondentes afroamericanos en Detroit, el 74% de las preguntas no mostró diferencias. Las que sí las mostraron fueron las preguntas de actitud sobre relaciones raciales.
Para el resto de los temas, los entrevistadores logran un contexto bastante neutral.
Sesgo: experiencia y capacitación
La experiencia del entrevistador no garantiza por sí sola mejores datos, y sus efectos pueden ir en direcciones opuestas.
En la encuesta estadounidense de consumo de drogas (NSDUH), los entrevistadores sin experiencia previa obtuvieron una prevalencia de consumo de drogas en la vida un 21% más alta que los experimentados.
Los entrevistadores con experiencia suelen lograr mejores tasas de respuesta, pero en algunos estudios se vuelven menos rigurosos al leer las preguntas tal como están escritas y al seguir los protocolos. Por eso la capacitación y la supervisión importan durante todo el terreno, y no solo al inicio.
Varianza: cada entrevistador es un conglomerado
Si un entrevistador influye en las respuestas que obtiene, sus entrevistas se parecen entre sí más de lo que se parecerían con otro entrevistador.
La lógica es la de los conglomerados de la clase 5:
deffent = 1 + ρent (m − 1)
donde ρent es la correlación entre las respuestas obtenidas por un mismo entrevistador y m es su carga de entrevistas.
Cuánto pesa la carga
Un ρ pequeño con cargas grandes hace mucho daño. Medirlo exige asignar los casos al azar entre entrevistadores: si cada uno trabaja su zona, su efecto se confunde con las diferencias entre zonas.
La estandarización
La respuesta clásica al error del entrevistador es la entrevista estandarizada. Groves identifica cinco prácticas:
- una relación profesional, centrada en la tarea, que no deje ver preferencias por ciertas respuestas;
- leer las preguntas exactamente como están escritas;
- explicarle al respondente cómo funciona la entrevista;
- sondear de forma no directiva, sin favorecer una respuesta;
- registrar lo que el respondente dice, sin interpretar.
La crítica a la estandarización es que leer las mismas palabras no garantiza los mismos significados. Aun así, sigue siendo el estándar, porque hace el proceso replicable.
La mejor defensa es una buena pregunta
La defensa más efectiva no está en la conducta del entrevistador, sino en el diseño de la pregunta.
Mientras más tiene que aclarar o sondear el entrevistador para obtener una respuesta adecuada, mayor es su efecto en esa pregunta.
Una pregunta que se entiende a la primera deja poco espacio para que el entrevistador importe. Por eso es relevante contar con las herramientas de revisión de la claridad de las preguntas que vimos la clase pasada, como el QAS y las entrevistas cognitivas.
Modos mixtos
Por qué combinar modos
Si ningún modo domina, la respuesta habitual es combinarlos. Tres lógicas:
- Secuencia por costo: empezar por el modo barato y pasar a los caros solo con quienes no respondieron.
- Elegir el modo: ofrecer varios y que cada persona use el que le acomoda.
- Paneles: primera ola presencial, para lograr respuesta y obtener teléfonos, y olas siguientes por teléfono o web, a menor costo.
Combinar modos no siempre mejora la respuesta: ofrecer la opción web en una encuesta postal, por ejemplo, no ha mostrado aumentarla. Lo que sí reduce es el costo.
El diseño secuencial
Cada caso cuesta lo mínimo necesario para lograr la respuesta. Pero distintas personas terminan respondiendo por distintos modos, y eso tiene un precio.
El precio: ¿la gente o el modo?
Cuando distintas personas responden por distintos modos, una diferencia en los resultados puede deberse a que son personas distintas o a que el modo midió distinto.
Separar ambas cosas exige diseño:
- asignar al azar una submuestra a cada modo, para estimar el efecto del modo;
- diseñar para la equivalencia: instrumentos lo más parecidos posible entre modos, aunque eso signifique renunciar a lo mejor de cada uno (por ejemplo, no usar tarjetas si parte de la muestra responde por teléfono);
- gestionar los casos para evitar duplicados y decidir cuándo un caso pasa de un modo a otro.
Tres casos chilenos
Casen en Pandemia 2020
La Casen presencial no podía salir a terreno. El diseño documentado tuvo dos etapas:
- una etapa presencial de precontacto, cuyo objetivo principal fue obtener un teléfono de contacto por vivienda;
- una etapa de recolección telefónica.
Es un diseño mixto secuencial nacido de una emergencia. Toca todas las columnas que vimos hoy: quién quedó cubierto, quién respondió, cómo se midió sin presencia física y, por lo tanto, qué tan comparable es con las rondas presenciales.
ELSOC
El Estudio Longitudinal Social de Chile se aplicaba en formato presencial con tablet. La pandemia obligó a cambiarlo:
- 2021: de manera excepcional, la ola se aplicó por teléfono, debido a la contingencia del COVID-19;
- 2022: pasó a un formato mixto, que combinó entrevistas presenciales y telefónicas.
Es el problema central de un panel que cambia de modo: cuando una respuesta cambia entre olas, ¿cambió la persona o cambió el modo?
Fuente: COES, Radiografía del Cambio Social en Chile 2016-2022, anexo técnico.
Cadem Plaza Pública
Un seguimiento semanal de opinión pública que opera en web, sobre un panel en línea con cuotas.
| Lo que gana | Lo que arriesga |
|---|---|
| Costo por caso cercano a cero | Cobertura: solo personas con internet |
| Resultados en pocos días | Autoselección de quienes entran al panel |
| Sin efecto del entrevistador | Diseño no probabilístico |
| Mejor reporte de lo sensible | Menor control de quién responde |
Es el extremo de la estructura de costos de la web: volumen y velocidad a cambio de cobertura y de inferencia probabilística.
Su proyecto
Ejercicio: el modo de su encuesta
En grupos del proyecto, unos 20 minutos, sobre la encuesta que están analizando:
- Ubiquen su modo en las cinco dimensiones: participación del entrevistador, interacción, privacidad, canal y tecnología.
- ¿Quién informa: cada persona por sí misma o un informante por el hogar?
- ¿Qué favorece y qué limita ese modo respecto de los objetivos de la encuesta y del problema que eligieron?
- ¿Cambió el modo entre rondas? Si cambió, ¿qué hace eso con la comparabilidad?
Es la base de la sección “La recolección” de la Entrega 2.
Síntesis
- El modo es una decisión que toca múltiples errores a la vez, y se define en conjunto con el marco, el diseño muestral y el presupuesto.
- Se describe por cinco dimensiones; los efectos de modo se explican por las dimensiones, no por las etiquetas.
- Los efectos más sólidos: la autoadministración mejora el reporte de lo sensible, el canal produce efectos de orden y el modo presencial logra más respuesta. En preguntas no sensibles, modos comparables dan resultados parecidos.
- El entrevistador es parte del instrumento: introduce sesgo cuando el tema activa sus características y varianza como un conglomerado. Las defensas son la estandarización y las buenas preguntas.
- Los diseños mixtos reducen costos, a cambio de tener que separar el efecto del modo del efecto de las personas.
Próxima clase
La encuesta ya está en terreno y hay que seguirla:
- Bloque 1: seguimiento del terreno. Códigos de disposición de los casos, las tasas estándar de AAPOR y los datos que produce el propio proceso de recolección.
- Bloque 2: primer taller computacional del curso: calcular tasas AAPOR en R.
Traigan computador con R y RStudio instalados.
Encuestas Sociales para Contextos Diversos